羅伯特·默頓·索洛（麻省理工學(xué)院客座教授）

羅伯特·默頓·索洛（Robert Merton Solow），美國經(jīng)濟學(xué)家，1924年生于紐約布魯克林。

人物經(jīng)歷

羅伯特·默頓·索洛1924年8月23年生于美國紐約的布魯克林。他于1940年進(jìn)入哈佛大學(xué)時還是打算學(xué)習(xí)生物學(xué)和植物學(xué)。但是不久他就發(fā)現(xiàn)，這些學(xué)科并不合他的心意。在他最后確定學(xué)習(xí)計劃之前，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)了。1942年，他加入美國軍隊。1945年8月退役。1945年重返哈佛大學(xué)，開始涉足經(jīng)濟專業(yè)。索洛于1947年獲哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位，1949年獲哈佛碩士學(xué)位，1951年獲哈佛哲學(xué)博士學(xué)位。

從1949年起，索洛一直在麻省理工學(xué)院任教，1950年任統(tǒng)計學(xué)助教，1954年升為教授。他時常在麻省理工學(xué)院做定期講演。在此期間，曾于1963——1964年應(yīng)英劍橋大學(xué)之聘，出任馬歇爾（Marshall）講座的講師；1968——1969年聘為牛津大學(xué)伊斯曼（G.Eastman）講座教授。 索洛除了做教授外，還在學(xué)術(shù)界和政界兼職。他1975——1980年擔(dān)任波士頓聯(lián)邦儲備銀行董事，后出任該銀行董事會主席。在肯尼迪總統(tǒng)任內(nèi)，任白宮首席經(jīng)濟顧問。在約翰遜總統(tǒng)任內(nèi)，任收入委員會主席。1968年任美國經(jīng)濟學(xué)會副會長，1979年任會長。1973年至今任麻省理工學(xué)院客座教授。

研究成果

增長理論研究

索洛主要因他在五十年代和六十年代對資本理論和增長理論的開拓性研究而著名，但是近年來，他也對宏觀經(jīng)濟分析和非再生資源經(jīng)濟學(xué)做過可能不太決定性的貢獻(xiàn)。他的眾多的論文中的兩篇：《對增長理論的貢獻(xiàn)》，載于《經(jīng)濟學(xué)季刊》1956年2月號，和《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》，載于《經(jīng)濟學(xué)與統(tǒng)計學(xué)評論》1957年8月號，已經(jīng)成為經(jīng)濟增長理論方面的經(jīng)典之作；并且，他對增長理論的持續(xù)興趣可以他的中級教科書《增長理論：一種說明》（天津大學(xué)出版社，1969年）為證。早年，他曾與多夫曼和薩繆爾遜合寫過《線性規(guī)劃和經(jīng)濟分析》（麥格勞-希爾圖書公司，1958年）這本著作在五十年代后期為 把戰(zhàn)后增長理論的新發(fā)展介紹給年輕的經(jīng)濟學(xué)家而做出了大量努力。 《對增長理論的貢獻(xiàn)》是哈羅德一多馬增長模型（參閱Domar, E..D.;Harrod,R.F.）的第一個"新古典"翻版，因為在索洛的模型中，資本與勞動是可以相互替代的；結(jié)果，經(jīng)濟的長期增長路徑是充分就業(yè)的路徑。類似地，《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》標(biāo)志著所謂"增長的資源因素說"的誕生（參閱Denison, E.F.），這很快導(dǎo)致了一 系列對總生產(chǎn)函數(shù)的幾乎無止境的估計試圖區(qū)分勞動和資本的數(shù)量增加與技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)。索洛繼續(xù)在若干別的文章中創(chuàng)立了"同批產(chǎn)品的增長模型"，在這種模型中，資本不僅用它的規(guī)模、而且用它的年齡結(jié)構(gòu)來測度，新資本貸物比舊資本貸物被算作更多的資本。

資本理論研究

《資本理論與收益率》（北荷蘭出版社，1963年）是索洛的另一項卓越成績，在這部著作中，資本理論的許多古老難題被證明是錯放了重點的例證：資本理論的重要問題并不是象經(jīng)常所認(rèn)為的那樣產(chǎn)資本的測度（參閱Robi-nson，J），而是資 本的收益率是如何被決定的，這只取決于資本的名義價值，而不取決于資本的實際價值。此外，索洛也是其他人、特別是那些低貶主流經(jīng)濟學(xué)成就者的著作的經(jīng)常的和敏銳的評論者；并且，在激烈的"劍橋之爭"中，他是薩繆爾遜反對羅賓遜和卡爾多觀點的主要同盟者。

新古典派模型

新古典派(Neo-classical)經(jīng)濟增長模型由于索洛的開創(chuàng)性工作而稱之為索洛模型 ，直到現(xiàn)在該模型仍然是經(jīng)濟增長理論中不可或缺的內(nèi)容。在索洛模型中，對經(jīng)濟總體的增長貢獻(xiàn)被設(shè)定為由勞動、資本和技術(shù)進(jìn)步三者組成，并且假設(shè)邊際生產(chǎn)遞減的一次齊次的總生產(chǎn)函數(shù)、滿足稻田條件、儲蓄率一定，技術(shù)進(jìn)步為外生等的條件。在此基礎(chǔ)上得出了政府政策對于經(jīng)濟增長的作用是無效的結(jié)論。雖然其眾多苛刻的假設(shè)條件和得出的政府政策無效論使人感覺消極，但在哈羅德和多瑪?shù)臉O其不穩(wěn)定的刀鋒增長模型一直讓人們擔(dān)心資本主義社會中的經(jīng)濟增長，特別是長期增長是不穩(wěn)定的當(dāng)時，索洛模型提出的增本主義模式的資本積累過程從長期來講將收斂于經(jīng)濟增長穩(wěn)定狀態(tài)（Steady state）的這一結(jié)論無疑是給關(guān)心經(jīng)濟增長問題的經(jīng)濟學(xué)界注入了一劑強心針。

索洛的開創(chuàng)性工作之後，許多在此基礎(chǔ)上的擴充模型被不斷提出。例如實際經(jīng)濟周期理論(Real Business Cycle Theory)就是在索洛模型基礎(chǔ)上考慮最優(yōu)消費問題的一個嶄新的新古典派經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論。但是，這些模型基本上把技術(shù)進(jìn)步視為某種外生的沖擊，與80年代中後期產(chǎn)生的注重技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的新經(jīng)濟增長模型（或內(nèi)生經(jīng)濟增長模型）形成鮮明對照。

主要作品

增長理論

作為一名職業(yè)經(jīng)濟學(xué)家，索洛大部分研究重點放在了促進(jìn)對經(jīng)濟增長機制理解的工作上。索洛對經(jīng)濟學(xué)的貢獻(xiàn)主要是：（1）長期增長理論，特別是增長過程中的均衡條件、動態(tài)效率、單位資本收入增長的原因與不可再生資源的作用；（2）宏觀經(jīng)濟理論，特別是對市場不能出清的原因的系統(tǒng)考察，失業(yè)的性質(zhì)及其與通貨膨脹的關(guān)系，以及存量與流量的作用，資本與利率理論。人們對經(jīng)濟增長理論較為系統(tǒng)的研究是從哈羅德和多馬開始的。二十世紀(jì)五十年代的宏觀經(jīng)濟學(xué)中，增長率的概念并不被重視。“在經(jīng)濟理論中經(jīng)濟增長處于一種特殊的地位，它好像總是在附近徘徊，但卻很難被邀請出來。它被當(dāng)成是理所當(dāng)然的，或者被當(dāng)成一種事后思考”。哈羅德對于增長的看法，無論在概念的內(nèi)涵方面還是在實施的細(xì)節(jié)方面都是典型的凱恩斯式的。

多馬模型

哈羅德—多馬經(jīng)濟增長理論強調(diào)資本積累在經(jīng)濟增長中具有壓倒一切的重要性。發(fā)展學(xué)派突出了提高儲蓄率的必要性，在這個過程中，它們都反映了當(dāng)代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的要旨。羅斯托和賴維斯把提高儲蓄率當(dāng)作經(jīng)濟由起飛進(jìn)入持續(xù)增長的關(guān)鍵。新古典增長模型的出現(xiàn)，破除了資本積累被夸大了的作用。

新古典經(jīng)濟增長理論是以二十世紀(jì)五十年代后期美國經(jīng)濟學(xué)家索洛和丹尼森研究美國的經(jīng)濟增長為代表的，其理論占據(jù)統(tǒng)治地位近30年。該理論以資本邊際收益遞減、完全競爭經(jīng)濟（隱含規(guī)模收益不變）和外生技術(shù)進(jìn)步及其收益不變?yōu)槠淅碚摷僭O(shè)。索洛模型認(rèn)為，當(dāng)外生的技術(shù)以固定比率增長時，經(jīng)濟將在平衡增長路徑上增長，而當(dāng)外生技術(shù)水平固定不變時，經(jīng)濟將趨于停滯，投資僅能補償固定資產(chǎn)折舊和裝備新工人，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟增長的主要動力。丹尼森等人通過對美國經(jīng)濟增長的實證分析證實和鞏固了索洛的觀點。正因為該模型強調(diào)了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長的決定性作用，故被稱為“技術(shù)決定論”。新古典增長理論的另一個重要假設(shè)是在機會均等的條件下，各國沒有技術(shù)水平的差別。因此各國有很強的使經(jīng)濟發(fā)展水平和增長率趨于一致的傾向。而事實正與之相反，這是新古典增長理論無法解釋的地方。

早期哈羅德—多馬模型與新古典模型的共同點是，認(rèn)為促進(jìn)經(jīng)濟增長的第三個因素——技術(shù)進(jìn)步，是外在決定的、偶然的、無成本的資源。在1957年索洛的著作中，技術(shù)進(jìn)步被看成是增長模型中的主要決定因素。

二十世紀(jì)五十年代末以來，占主導(dǎo)地位的增長理論，是以索洛的理論為代表的新古典增長理論。在索洛1956年提出的模型中，生產(chǎn)的投入要素只有資本和勞動。他的模型惟一的自變量是人均資本。索洛在1957年提出全要素生產(chǎn)率分析方法，并應(yīng)用這一方法檢驗他的新古典增長模型時發(fā)現(xiàn)：資本和勞動的投入只能解釋12.5%左右的產(chǎn)出，另外的87.5%的產(chǎn)出無法用資本和勞動的投入來解釋。于是，索洛用外生的（即不是由經(jīng)濟過程本身決定的）技術(shù)進(jìn)步對那部分不是來自勞動和資本投入的產(chǎn)出“余數(shù)”做了說明。由于索洛的這種做法不能令人滿意，幾十年來一直有經(jīng)濟學(xué)家試圖把索洛余數(shù)內(nèi)生化。其中，十分引人注目的是近年來美國經(jīng)濟學(xué)家羅默和英國經(jīng)濟學(xué)家斯考特等人的研究使經(jīng)濟增長理論又有了新的發(fā)展。

“憂郁”的經(jīng)濟學(xué)

索洛認(rèn)為把經(jīng)濟學(xué)視為“科學(xué)”是錯誤的，因為它在性質(zhì)上根本不是如此。今天的理論物理學(xué)家自認(rèn)——并不全然是自我調(diào)侃——他們已經(jīng)趨近一個放之四海而皆準(zhǔn)的原理。但在經(jīng)濟學(xué)里，沒有這類理論。如果想建構(gòu)這類理論，最后很可能會落到什么也不是的下場。

但索洛認(rèn)為這與他堅信經(jīng)濟學(xué)應(yīng)力求“科學(xué)化”的想法完全不沖突。所謂科學(xué)化，指的只是應(yīng)采用邏輯的思考方式并尊重事實。

有一次索洛曾聽到史翠登提及，世人可分為兩種：一種相信世人可分為兩種，一種不信。經(jīng)濟理論家（甚至包括一些應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)者）似乎也可以分為兩類，一種是建立系統(tǒng)的人，一種是解決困惑的人。所謂困惑，就是需要加以解釋的事情。困惑可能是從理論的探討過程中產(chǎn)生，有待解決的矛盾現(xiàn)象、等待發(fā)現(xiàn)的范例（如最適貨物稅）以及各種以“某某事情是否有可能”的形式出現(xiàn)的問題。困惑也可以從觀察中產(chǎn)生：如循環(huán)周期、可分配份額的“固定性”以及導(dǎo)致奧肯法則的一些慣性現(xiàn)象。在索洛所做的經(jīng)濟成長研究中，和建立系統(tǒng)最接近者，其實一開始時也是為了解決困惑；哈羅德—多馬理論中存有內(nèi)在不穩(wěn)定因素，但從經(jīng)濟史的觀點來看并非如此，如何才能調(diào)和兩者的歧異？我們當(dāng)然承認(rèn)有一些真正的系統(tǒng)建立者，而他們的確有高度的裝飾性。但索洛個人的直覺是，系統(tǒng)太復(fù)雜，也牽連太多的非經(jīng)濟因素，因此很難用通常的方法加以建構(gòu)。

索洛認(rèn)為用嚴(yán)格的眼光來看，“事實”只是價格與數(shù)量的時間數(shù)列，剩下來的就屬假設(shè)檢定的工作了。索洛曾看過許多這樣的檢定，幾乎沒有一個具有說服力，主要的原因是它們否定許多其他的可能性時，感覺上力道相當(dāng)不足。畢竟，對一組時間數(shù)列的解釋，實在有太多種方式?？梢钥隙ǖ氖?，就算同一份期刊，在下期也一定會出現(xiàn)另一篇論文，采用相當(dāng)不同的函數(shù)形式，或修正過的模型。

索洛所主張的是，經(jīng)濟學(xué)者不能不睜大眼睛觀察四周，再判定什么是有道理的，什么只是牽強附會之說。這些判斷并非毫無根據(jù)，而是可以訴諸觀察與邏輯為其辯護(hù)的。

索洛認(rèn)為經(jīng)濟學(xué)是門“憂郁的科學(xué)”。一位朋友曾經(jīng)送給索洛一件哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系的T恤，上面的圖案是一架直升機灑下的錢（貨幣理論者最愛用的象征）正掉在一座孤島上（經(jīng)濟學(xué)者最愛用的象征），上題“還不及你想像中憂郁的一半”。

主要著作

主要著作包括：

1.《對經(jīng)濟增長理論的一個貢獻(xiàn)》（1956年）；

2.《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》（1957）；

3.《增長理論：一個說明》（1969）；

4.《線性規(guī)劃與經(jīng)濟分析》（1958年與多夫曼和薩繆爾森合著）；

5. 《資本理論與收益率》（1963）；

6.《美國失業(yè)的性質(zhì)與原因》（1964）；

7. 《增長理論評注》（1969）。

除此之外，索洛還寫了大量的論文。

榮譽成就

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎

1987年10月21日，瑞典皇家科學(xué)院宣布將本年度的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授與美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·索洛，以表彰他在研究產(chǎn)生經(jīng)濟增長與福利增加的因素方面所作出的特殊貢獻(xiàn)。據(jù)該委員會宣稱，索洛的得獎是因為他在1956年提出了一個用以說明存量的增加是如何使人均產(chǎn)值增長的數(shù)學(xué)方程式，它可用來衡量各種生產(chǎn)因素對發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)。根據(jù)這一方程式，國民經(jīng)濟最終會達(dá)到這樣一種發(fā)展階段：在那個階段以后，經(jīng)濟增長將只取決于技術(shù)的進(jìn)步。諾貝爾獎金委員會主席林德貝克認(rèn)為，正是索洛的理論，使工業(yè)國家愿意把更多的資源投入大學(xué)和科學(xué)研究事業(yè)，這些方面是促使經(jīng)濟發(fā)展的“突擊隊”。

約翰·貝茨·克拉克獎

鑒于羅伯特·索洛對增長理論做出的貢獻(xiàn)，提出長期的經(jīng)濟增長主要依靠技術(shù)進(jìn)步，而不是依靠資本和勞動力的投入，1987年他被授予諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 作為一名職業(yè)經(jīng)濟學(xué)家，索洛大部分研究重點放在了促進(jìn)對經(jīng)濟增長機制理解的工作上。他由于在這方面的研究成就而獲得了1987年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。除此之外，他還獲得了人稱“小諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎”的約翰·貝茨·克拉克獎。該獎是美國經(jīng)濟學(xué)會設(shè)立的用于表彰對經(jīng)濟思想和知識做出重大貢獻(xiàn)的中青年經(jīng)濟學(xué)家。