西奧多·舒爾茨(Theodore W. Schultz，1902年4月30日~1998年2月26日)，美國著名經濟學家、芝加哥經濟學派成員、芝加哥大學教授及經濟系系主任（1946-1961年）；在經濟發(fā)展方面做出了開創(chuàng)性研究，深入研究了發(fā)展中國家在發(fā)展經濟中應特別考慮的問題，從而獲得1979年諾貝爾經濟學獎。

人物簡介

世界上大多數(shù)人是貧窮的，所以如果懂得窮人的經濟學，我們也就懂得了許多真正重要的經濟原理；世界上大多數(shù)窮人以農業(yè)為生，因而如果我們懂得農業(yè)經濟學，我們也就懂得許多窮人的經濟學。

——舒爾茨在1979年瑞典皇家科學院賀辭

人物經歷

1902年4月30日，西奧多·舒爾茨出生在美國南達科他州一個德國移民聚居的農場。舒爾茨22歲在他家鄉(xiāng)的布魯克林農業(yè)學校畢業(yè)，以后考入本州州立學院。三年后領到了一張科學學士的文憑。此后，他又進入威斯康辛大學麥迪遜分校攻讀碩士和博士學位，于1928年和1930年分別獲得科學碩士和哲學博士學位?；蛟S是因為受到廣闊草場和良田沃土環(huán)境的影響，或許是受到陪伴他度過孩提時代田園風光的熏陶，舒爾茨對農業(yè)經濟學發(fā)生了濃厚的興趣。此后，他成為美國農業(yè)經濟學領域的一位重要人物?。

農業(yè)研究

二十世紀三十年代后期和四十年代，舒爾茨集中精力研究美國的農業(yè)政策。舒爾茨研究農業(yè)政策的成果，集中表現(xiàn)在他從1943～1953年間陸續(xù)發(fā)表的四本著作之中。這四本書是：《重新調整農業(yè)政策》（1943）、《不穩(wěn)定經濟條件下的農業(yè)》（1945）、《農業(yè)生產和福利》（1949）和《農業(yè)的經濟組織》（1953）。后來他又把注意力轉到人力資本投資問題上。

經濟研究

舒爾茨感興趣的第二大問題是關于經濟增長的理論。他通過自己的著述，向人們解釋應當如何理解經濟增長，怎樣才能促使經濟增長。舒爾茨還注意到第三世界國家的農業(yè)發(fā)展問題，提出了如何提高低收入國家食品生產和增加農業(yè)收入的一些措施。對于舒爾茨來說，令人稱道的還不止于科學上的貢獻，他還是一位教育家。

舒爾茨長期專注于農業(yè)經濟和以農業(yè)為基礎的經濟發(fā)展問題的研究，對于農業(yè)經濟學的發(fā)展和發(fā)展經濟學的進步做出了突出貢獻。舒爾茨最初研究的是農業(yè)經濟學，他對農業(yè)經濟學所做的第一個貢獻是，使農業(yè)經濟學成為現(xiàn)代經濟學中不可分割的一部分，同時擯棄了把農業(yè)問題局限在農業(yè)的范圍內的傳統(tǒng)。從研究農業(yè)經濟中，自二十世紀五十年代起，舒爾茨就提出并倡導了人力資本論，被西方資產階級經濟學界稱為“人力資本概念之父”。他認為，由教育、保健、人口流動等投資所形成的人的能力提高和生命周期的延長，也是資本的一種形式。舒爾茨得出人力資源是經濟和社會發(fā)展的重要原因的結論，這對整個經濟學的發(fā)展產生了重大而深刻的影響，解開了戰(zhàn)后日本、德國乃至西方國家經濟迅速發(fā)展之謎。

原動力

舒爾茨是最早研究經濟發(fā)展理論的學者之一，與一般發(fā)展經濟學家的觀點不一樣，他在經濟發(fā)展策略上強調的不是工業(yè)，而是農業(yè)。傳統(tǒng)的農業(yè)對經濟的發(fā)展是做不出很大貢獻的，但是現(xiàn)代農業(yè)則可以。從發(fā)展中國家經濟發(fā)展策略的成功與失敗的比較中，可以看到，凡是推行“重工輕農的國家無不遭到極大困難，而給予農業(yè)足夠重視的國家都取得較大的成績”。農業(yè)也可以成為經濟發(fā)展的原動力。

獎勵榮譽

由于舒爾茨在研究農業(yè)以及整個經濟的發(fā)展方面做出了突出貢獻，1979年被授予諾貝爾經濟學獎?。除諾貝爾經濟學獎外，舒爾茨獲得的其他獎勵及榮譽還有：1972年被美國經濟學會授予該會最高榮譽勛章——沃克獎章；從1952～1972年退休為止，一直膺選為芝加哥大學的查爾斯·哈琴遜特殊貢獻教授；退休后仍被聘任為芝加哥大學榮譽教授。

學術貢獻

農業(yè)經濟理論

在二十世紀五十年代，經濟學家普遍重工輕農，他們把經濟發(fā)展等同于工業(yè)發(fā)展，認為農業(yè)對經濟增長無所裨益，甚至還拖了工業(yè)的后腿。舒爾茨堅決反對輕視農業(yè)的觀點，在他看來，農業(yè)絕不是那么消極無為，相反，它可以成為經濟增長的原動力。但舒爾茨同時也強調，對于經濟增長，傳統(tǒng)農業(yè)很難做出什么貢獻，惟有現(xiàn)代化的農業(yè)，才能像發(fā)射衛(wèi)星的助推器，推動經濟騰飛。因此，如何把傳統(tǒng)農業(yè)改造成現(xiàn)代農業(yè)，也就很自然地成了要討論的中心問題。

傳統(tǒng)農業(yè)究竟“傳統(tǒng)”在哪里呢？舒爾茨認為，在漫長的封建社會里，統(tǒng)治者為了維護自己的切身利益，竭力阻礙技術進步，壓制工業(yè)發(fā)展，農民變革屢受打擊后，思想被禁錮得像能發(fā)酵的死面疙瘩，安于現(xiàn)狀、墨守成規(guī)，對技術創(chuàng)新失去興趣。他們世世代代使用相同的生產要素，技術水平長期在原地踏步，生產已經形成定局，不可能進一步增加產量。這是傳統(tǒng)農業(yè)的基本特征。它的直接后果是生產率低，由此導致產出低，農民收入微薄，生產出來的東西，除了填飽肚子外，所剩無幾。

但貧窮是否就意味著資源配置效率低呢？在二十世紀五十年代，許多政府官員和經濟學家的觀點，幾乎是眾口一詞，他們認為，農民之所以貧窮，是因為農民既沒有經濟頭腦，又缺乏管理知識，不能充分利用現(xiàn)有資源，因此，如果派專家深入到農村中去，把農民組織起來，幫助他們重新配置現(xiàn)有資源，采用西方先進的生產技術，那么，效率可以大幅提高，產量也會隨之增加，貧窮落后的農村就可以烏雞變彩鳳。舒爾茨的觀點卻與此針鋒相對，他認為，即使在傳統(tǒng)農業(yè)中，農民也并不愚昧，他們精明能干，錙銖必較，時刻盤算著怎樣才能少投入，多產出，生產要素在他們手里，被配置得恰到好處，達到了最佳狀態(tài)，即便是學識淵博的專家，也不可能再作哪怕是一小點改進。所以，企圖通過重新配置現(xiàn)有生產要素，來改變傳統(tǒng)農業(yè)，只能是一廂情愿。

既然傳統(tǒng)農業(yè)中資源配置合理，那它為什么停滯落后，不能成為經濟增長的源泉呢？人們一般認為，這是因為農民鋪張浪費，沒有節(jié)約的習慣，特別是婚喪喜事大操大辦，逢年過節(jié)山吃海喝，另外，缺少精明、善投資的企業(yè)家，也是一個重要原因，所以儲蓄少，投資低。舒爾茨認為，投資低的現(xiàn)象的確存在，但其根源不在于儲蓄少或缺少企業(yè)家，而在于投資收益率太低，刺激不了人們投資的積極性，結果傳統(tǒng)農業(yè)就像一潭死水，毫無生機。

作為改造傳統(tǒng)農業(yè)的關鍵因素，新的生產要素有供給者，也有需求者。供給者開發(fā)新的生產要素，并提供給農民。由于氣候、土地等條件的限制，發(fā)達國家的農業(yè)生產資料，對于發(fā)展中國家來說，不是拿來就可以用，而是要經過研究和改造，才能使之適應于傳統(tǒng)農業(yè)社會，能夠擔當起這一重任者，就是新生產要素的供給者。不僅如此，他們還可以利用現(xiàn)有的科學知識，生產出新的生產要素。因此，舒爾茨認為，是這些新生產要素的供給者掌握著經濟發(fā)展的“鑰匙”。

一只巴掌拍不響，有了供給，還要有需求，農民是否愿意接受新的生產要素，關鍵是看是否有利可圖，而一旦農民接受這些要素，就要學會如何使用，以便充分發(fā)揮它們的作用，這必然要求農民掌握新的知識和技能。天下沒有免費午餐，獲得知識和技能需要付出成本，從本質上看，它們就是人力資本投資。

人力資本是農業(yè)增長的主要源泉，這是舒爾茨反復強調的一個觀點。他多次借鑒歷史事實，來論證人力資本的重要性。例如他指出，第二次世界大戰(zhàn)后，西歐傷痕累累，一片廢墟，但它很快就擺脫了戰(zhàn)爭的陰影，重振往日雄風，這頗為出人意料。因為，在當時的經濟學家看來，物質資本受到如此重創(chuàng)后，國民經濟已經元氣大傷，短期內很難恢復原狀。他們沒有估計到幸存下來的人力資本對經濟恢復的巨大作用，因而對西歐經濟前景過于悲觀。相比之下，他們對發(fā)展中國家的經濟潛力又估計過高，因為他們只考慮到物質資本的增加，而忽視了人力資本的匱缺，而后者又正是經濟增長的關鍵。

舒爾茨還指出，西歐早期工業(yè)化中，沒有文化的勞動者的確功勞不小，但這是因為當時資本極為缺乏，而且技術水平低下。在今天，此路已經不通。如果農民素質跟不上物質資本的要求，傳統(tǒng)農業(yè)不可能舊貌換新顏。他做了一個設想：如果像印度這樣的窮國，在一夜之間獲得了美國那樣先進雄厚的物質資本，那么僅靠現(xiàn)在技術水平和知識儲備，印度農民能應用自如嗎？顯而易見，物質資本和人力資本之間的鴻溝實在太大，有了金剛鉆，沒那手藝，照樣攬不了瓷器活。

在人力資本投資中，學校教育是最大的一塊。當農業(yè)是依靠開辟新土地，拓寬市場而增長時，學校教育起不了多大作用，但當技術進步成為推動農業(yè)前進的主要力量時，學校教育就至關重要。如果不大力興辦教育，1870～1900年丹麥的農業(yè)就不可能出現(xiàn)飛躍，日本今天的高科技農業(yè)，也只能是海市蜃樓。按照成本收益分析，初等教育最為有利，因為成本最低，而學生完成初等教育后，就不再是睜眼瞎，他們能夠讀書看報，這可以大大降低普及農業(yè)技術，推廣農業(yè)信息的成本。但在農業(yè)現(xiàn)代化過程中，農民必須具有較高的文化素質，否則就會阻礙農業(yè)進步。

舒爾茨樂觀地指出，農業(yè)可以成為經濟增長的發(fā)動機，這已不容置疑。但是，政府必須向農業(yè)投資，這不僅要注意投向，還要對農民給予指導和鼓勵?！耙坏┯辛送顿Y機會和有效的鼓勵，農民將把黃沙變成黃金?！?/p>

人力資本理論

首先提出人力資本理論并對經濟發(fā)展動力做出全新解釋的是舒爾茨。他在長期的農業(yè)經濟研究中發(fā)現(xiàn)，促使美國農業(yè)產量迅速增長的重要原因已不是土地、勞力或資本存量的增加，而是人的技能與知識的提高。同時，他發(fā)現(xiàn)工人工資大幅度增長中有一部分尚未得到解釋。他將這一部分歸功于人力投資的結果。于是，舒爾茨在1960年提出人力資本學說，其中心論點就是，人力資源的提高對經濟增長的作用，遠比物質資本的增加重要得多。同年，舒爾茨在美國經濟學第73屆年會所作的“人力資本投資”的演講，被稱作人力資本理論創(chuàng)立的“憲章”，證明了教育對經濟發(fā)展的巨大貢獻。

所謂人力資本(Human Capital)，指的是勞動者投入到企業(yè)中的知識、技術、創(chuàng)新概念和管理方法的一種資源總稱。它的最主要特點是人力資源天然屬于個人，可以交易。而企業(yè)，就是財務資本和人力資本的一種契約關系。

二十世紀六十年代以來，促進經濟增長的各種因素中，人力因素占有越來越重要的位置，因此，一些經濟學家不再滿足于把勞動力看做是一種被動的、只能為資本所雇傭的要素，而是提出了勞動同樣是資本的看法。

其一，人力資本投資收益率超過物力資本投資的收益率。舒爾茨認為人力資本與物力資本投資的收益率是有相互關系的，認為人力資本與物力資本的相對投資量，主要是由收益率決定的。收益率高說明投資量不足，需要追加投資；收益率低，說明投資量過多，需要相對減少投資量。當人力資本與物力資本二者間投資收益率相等時，就是二者之間的最佳投資比例。在二者還沒有處于最佳狀態(tài)時，就必須追加投資量不足的方面。當前相對于物力投資來說，人力資本投資量不足，必須增加人力資本投資。

其二，人力資本在各個生產要素之間發(fā)揮著相互替代和補充作用。舒爾茨認為，現(xiàn)代經濟發(fā)展已經不能單純依靠自然資源和人的體力勞動，生產中必須提高體力勞動者的智力水平，增加腦力勞動者的成分，以此來代替原有的生產要素。因此，由教育形成的人力資本在經濟增長中會更多地代替其他生產要素。例如，在農業(yè)生產中，對農民的教育和農業(yè)科學研究、推廣、應用，可以代替部分土地的作用，促進經濟的增長。

其三，具體數(shù)量化計算。進一步加以證明人力資本是經濟增長的源泉。舒爾茨運用自己創(chuàng)造的“經濟增長余數(shù)分析法”，測算了美國1929～1957年國民經濟增長額中，約有33%是由教育形成的人力資本做出的貢獻。

教育促進經濟增長是通過提高人們處理不均衡狀態(tài)的能力的具體方式實現(xiàn)的。所謂處理不均衡狀態(tài)的能力，是指人們對于經濟條件的變化、更新所作出的反映及其效率，即人們根據(jù)經濟條件的變化，重新考慮合理分配自己的各種資源，如財產、勞動、金錢及時間等。舒爾茨稱這種“分配能力”為處理不均衡能力。這種能力的取得與提高，主要是由于教育形成的人力資本的作用。這種“分配能力”可以帶來“分配效益”，從而促進個人或社會的經濟增長，增加個人和社會的經濟收入。

主要著作

舒爾茨的主要著作有：

《關稅對大麥、燕麥、玉米的影響》（1933年）；

《訓練和充實農村地區(qū)社會性工作者》（1941）；

《改變農業(yè)》（1943）；

《農業(yè)生產和福利》（1949）；

《人力資本的投資》（1960）等。

在發(fā)展經濟學方面，其代表作有：

《改造傳統(tǒng)農業(yè)》（1964）；

《不穩(wěn)定經濟中的農業(yè)》（1945）；

《農業(yè)的經濟組織》（1953）；

《世界農業(yè)中的經濟危機》（1965）；

《經濟成長和農業(yè)》（1968）。