弗農(nóng)·洛馬克斯·史密斯（Vernon Lomax Smith，1927年1月1日－），加利福尼亞查普曼大學(xué)法學(xué)院和商學(xué)院教授、喬治·梅森大學(xué)多學(xué)科研究中心經(jīng)濟(jì)學(xué)研究學(xué)者、莫卡托斯中心成員、國(guó)立中山大學(xué)名譽(yù)博士。他是2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，獲獎(jiǎng)原因是“開(kāi)創(chuàng)了一系列實(shí)驗(yàn)法，為通過(guò)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)進(jìn)行可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了標(biāo)準(zhǔn)”。

人物簡(jiǎn)介

弗農(nóng)·史密斯，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)摺?927年出生于美國(guó)堪薩斯州的威奇托，1955年獲得哈佛大學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)擁有普度大學(xué)、馬薩諸塞大學(xué)和亞利桑那大學(xué)教授頭銜。自2001年起，史密斯擔(dān)任美國(guó)喬治·梅森大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律教授。他是該學(xué)校第二位獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的教授。1986年該大學(xué)的詹姆斯·布坎南因公共選擇理論獲獎(jiǎng)。

研究歷程

史密斯因?qū)嶒?yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)性研究貢獻(xiàn)而獲得2002年的另一半諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)金，他建立了用于經(jīng)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)分析尤其是可變換市場(chǎng)機(jī)制的工具——實(shí)驗(yàn)室測(cè)試方法。

傳統(tǒng)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要建立在人們受自身利益驅(qū)動(dòng)并能作出理性決策的假設(shè)基礎(chǔ)之上，長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)被普遍視為一種依賴(lài)于實(shí)際觀察的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，或者是建立在演繹、推理方法基礎(chǔ)之上的思辯性哲學(xué)，而不是在可控實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)性科學(xué)。然而，現(xiàn)在，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究越來(lái)越重視修正和測(cè)試基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)理論的前提假設(shè)，并越來(lái)越依賴(lài)于在實(shí)驗(yàn)室里而不是從實(shí)地獲得的數(shù)據(jù)。

這種研究源于兩個(gè)截然不同但目前正在相互融合的領(lǐng)域：一個(gè)是用認(rèn)知心理學(xué)分析方法研究人類(lèi)的判斷和決策行為的，另一個(gè)是通過(guò)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)來(lái)測(cè)試或檢驗(yàn)根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論而作出預(yù)測(cè)的未知或不確定性領(lǐng)域。

1948年哈佛大學(xué)的張伯倫教授在課堂上通過(guò)對(duì)被實(shí)驗(yàn)者（學(xué)生）指定價(jià)值和成本參數(shù)，建立需求與供給曲線(xiàn)，進(jìn)行對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的檢驗(yàn)，但他本人當(dāng)時(shí)并未意識(shí)到這是經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)分支學(xué)科產(chǎn)生的開(kāi)端。應(yīng)該說(shuō)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生是與博弈論聯(lián)系在一起的，50年代初蘭德公司的數(shù)學(xué)家與心理學(xué)家對(duì)處于雛形的博弈論進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。

幾年后作為研究生的弗農(nóng)·史密斯對(duì)張伯倫的實(shí)驗(yàn)方法有所涉及，以后當(dāng)他在普度大學(xué)任教時(shí)開(kāi)始進(jìn)行應(yīng)用嘗試和改進(jìn)，這種被稱(chēng)為“雙向式拍賣(mài)”的集中式市場(chǎng)機(jī)制，較好地接近于用于現(xiàn)代金融和商品市場(chǎng)的交易體制。

弗農(nóng)·史密斯有關(guān)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一篇論文是1962年發(fā)表在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上的“競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)行為的實(shí)驗(yàn)研究”，1965年又在該刊發(fā)表“實(shí)驗(yàn)性拍賣(mài)市場(chǎng)與瓦爾拉斯假定”，從而奠定其實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)創(chuàng)者的地位。

1971年史密斯與同事和好友一同釣魚(yú)時(shí)進(jìn)行了卓有成效的討論，他們認(rèn)識(shí)到實(shí)驗(yàn)方法不僅可以應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且還可應(yīng)用于公共選擇理論、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)等諸多領(lǐng)域。一直到20世紀(jì)70年代，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法仍無(wú)法得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)同。20世紀(jì)80年代中期還曾引發(fā)一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家與心理學(xué)家之間的芝加哥大論戰(zhàn)，論戰(zhàn)的核心是有關(guān)優(yōu)化和均衡理性選擇理論的基本假設(shè)，主要參與者有肯尼思·阿羅、丹尼爾·卡納曼、查爾斯·普勞特、赫伯特·西蒙、理查德·泰勒、理查德·澤克豪澤等人。

實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)是以人為研究對(duì)象來(lái)支持或反駁經(jīng)濟(jì)模型和理論的預(yù)測(cè)能力。這些實(shí)驗(yàn)也已經(jīng)被用來(lái)與博弈論的方法（即納什均衡）進(jìn)行比較，解釋經(jīng)濟(jì)決策者（實(shí)驗(yàn)中的研究對(duì)象）的行為。比如說(shuō)博弈論表明納什均衡對(duì)于自愿貢獻(xiàn)的公共物品所提供的方案是等待“搭便車(chē)”，因此不要為公共物品進(jìn)行奉獻(xiàn)。而實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家則允許經(jīng)濟(jì)學(xué)家判定這一均衡是否與人類(lèi)行為相一致，最后經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)還被設(shè)計(jì)成能夠測(cè)試經(jīng)濟(jì)模型中消費(fèi)者和生產(chǎn)者假定的方法。參與研究的學(xué)生們可以選擇一個(gè)經(jīng)濟(jì)模型或博弈模型，并且利用見(jiàn)習(xí)船員扮演代理人的角色來(lái)設(shè)計(jì)一個(gè)實(shí)驗(yàn)。這些實(shí)驗(yàn)結(jié)果將要進(jìn)行分析，通常采用統(tǒng)計(jì)方法，并且要與理論模型所預(yù)測(cè)的結(jié)果(或假定)進(jìn)行比較。

成就貢獻(xiàn)

史密斯為創(chuàng)立實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ)。他開(kāi)創(chuàng)了一系列實(shí)驗(yàn)方法，為通過(guò)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)進(jìn)行可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了標(biāo)準(zhǔn)。他揭示了替代性研究機(jī)構(gòu)的重要性。他還是“風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)”理論研究的先驅(qū)。因此，史密斯的研究成果對(duì)確立把實(shí)驗(yàn)方法作為經(jīng)驗(yàn)主義經(jīng)濟(jì)分析中的一個(gè)必需的工具起到了有力的推動(dòng)作用。

1979年，丹尼爾·卡尼曼與已故的阿莫斯·特沃斯基合作，共同提出了“期望理論”。該理論是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要基礎(chǔ)，能更好地說(shuō)明人的經(jīng)濟(jì)行為。他們通過(guò)實(shí)驗(yàn)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)投資者并非是標(biāo)準(zhǔn)金融投資者而是行為投資者，他們的行為并非總是理性的，也并不總是回避風(fēng)險(xiǎn)的。投資者在投資賬面值損失時(shí)更加厭惡風(fēng)險(xiǎn)，而在投資賬面值盈利時(shí)，隨著收益的增加，其滿(mǎn)足程度速度減緩。期望理論解釋了不少金融市場(chǎng)中的異常現(xiàn)象：如阿萊悖論、股價(jià)溢價(jià)之謎以及期權(quán)微笑等。

他最重要的成果是針對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的研究，證明了可選擇性的市場(chǎng)制度的重要性。

他也在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)均衡性質(zhì)的創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)、不同的拍賣(mài)形式的檢驗(yàn)和設(shè)計(jì)誘導(dǎo)價(jià)值方法等問(wèn)題上奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)他還在哈佛大學(xué)求學(xué)之時(shí)，師從著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者張伯倫，就沿著導(dǎo)師的方向?yàn)槊枋龈?jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)設(shè)計(jì)了“雙向拍賣(mài)”的實(shí)驗(yàn)機(jī)制，從而驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)均衡價(jià)格理論的正確性。在與普魯特的合作中證明了市場(chǎng)的制度確實(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的確定起作用，他們的實(shí)驗(yàn)方法第一次實(shí)現(xiàn)了“維持市場(chǎng)環(huán)境不變，只改變市場(chǎng)制度”的條件，這是在任何現(xiàn)實(shí)的觀測(cè)中都做不到的。1960年代，拍賣(mài)理論在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論中發(fā)展迅猛，史密斯設(shè)計(jì)出檢驗(yàn)數(shù)種拍賣(mài)形式等價(jià)特征等一系列理論命題的實(shí)驗(yàn)方法，得到了出人意料的結(jié)果。

1976年，他發(fā)展出日后成為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)工具的“導(dǎo)出價(jià)值方法”，同時(shí)，他還率先引進(jìn)“風(fēng)洞測(cè)試法”，使得諸如選擇性市場(chǎng)設(shè)計(jì)這類(lèi)新的嘗試在投入實(shí)際操作之前能在實(shí)驗(yàn)室中先行實(shí)施。

2002年10月9日下午瑞典皇家科學(xué)院宣布，將2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予兩位美國(guó)學(xué)者丹尼爾·卡納曼和弗農(nóng)·史密斯，以表彰他們?cè)谂c人類(lèi)行為相關(guān)的心理分析應(yīng)用和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面所做的開(kāi)創(chuàng)性工作。瑞典皇家科學(xué)院的新聞公報(bào)說(shuō)，把今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的一半授予卡納曼，是因?yàn)樗鞍研睦硌芯康奈蛐院投床炝εc經(jīng)濟(jì)科學(xué)融合到了一起，特別是有關(guān)在不確定條件下人們?nèi)绾巫鞒雠袛嗪蜎Q策方面的研究”。

學(xué)術(shù)頭銜

史密斯是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)杰出會(huì)員、美國(guó)科學(xué)院院士、美國(guó)人文與科學(xué)院院士、安德森年度顧問(wèn)教授、1995年度亞當(dāng)斯密獎(jiǎng)獲得者，擔(dān)任過(guò)公共選擇學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)科學(xué)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、美國(guó)西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、私有企業(yè)教育協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，兼任《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》、《經(jīng)濟(jì)行為與組織》期刊、《風(fēng)險(xiǎn)與不確定性》期刊、《經(jīng)濟(jì)理論》、《經(jīng)濟(jì)設(shè)計(jì)》、《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》期刊、《科學(xué)》和《加圖》期刊編輯。《華盛頓郵報(bào)》曾將弗農(nóng)史密斯稱(chēng)為“實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”和2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的得主。

史密斯是喬治·梅森大學(xué)第二位獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的教授。該校的詹姆斯·布坎南教授因公共選擇理論而獲1986年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。史密斯在得知獲獎(jiǎng)消息后說(shuō)，“當(dāng)年我費(fèi)了很長(zhǎng)時(shí)間才明白，教科書(shū)是錯(cuò)的，而學(xué)生們是對(duì)的。”早在他開(kāi)始發(fā)展經(jīng)濟(jì)分析的實(shí)驗(yàn)方法時(shí)，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家不明白他為何那樣做，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家不做實(shí)驗(yàn)，只有他在做”。史密斯計(jì)劃把約50萬(wàn)美元的獎(jiǎng)金全部捐獻(xiàn)給他1997年創(chuàng)立的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究國(guó)際基金會(huì)。