羅納德·哈里·科斯（芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表人物之一）

羅納德·哈里·科斯（Ronald H. Coase，1910年12月29日-2013年9月2日），新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖，美國芝加哥大學(xué)教授、芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表人物之一，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一，曾提出“科斯定理”，1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者。

1932年，獲倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。1951年，獲英國倫敦大學(xué)博士學(xué)位，移民美國，開始任教于紐約州立大學(xué)水牛城分校。1955年，任教于弗吉尼亞大學(xué)。1964年后，主要任教于芝加哥大學(xué)。

羅納德·哈里·科斯對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在他的《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成本問題》之中：《企業(yè)的性質(zhì)》以交易成本概念解釋企業(yè)規(guī)模；《社會成本問題》主張完善產(chǎn)權(quán)界定可解決外部性問題，該文的發(fā)表標(biāo)志著現(xiàn)代法與經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生。羅納德·哈里·科斯不但啟發(fā)了大批后續(xù)論著誕生，而且促成了經(jīng)濟(jì)學(xué)中新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)中經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)兩大學(xué)派的創(chuàng)立和發(fā)展。

人物經(jīng)歷

1910年12月29日，出生于倫敦的威爾斯登，腿有殘疾。

1929年10月，在契爾伯文法學(xué)校學(xué)習(xí)兩年后，進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，在那里遇到了對他有很大影響的老師—阿諾德·普蘭特。?

1931年，通過了商學(xué)士考試并獲得歐奈斯特·卡塞爾爵士旅行獎(jiǎng)學(xué)金。依靠該獎(jiǎng)學(xué)金，他在美國度過了1931—1932學(xué)年，那時(shí)他正在研究美國工業(yè)的結(jié)構(gòu)。

1932年，獲倫敦大學(xué)商業(yè)學(xué)士。

1932—1934年，任丹迪經(jīng)濟(jì)和商業(yè)學(xué)校助理講師。

1934—1935年，在利物浦大學(xué)作為助理講師任教。

1935年以后，在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教書。在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，他被指定講授公用事業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，為此他開始對英國公用事業(yè)作了一系列歷史研究。

1938—1946年，任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師。第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，他進(jìn)政府做統(tǒng)計(jì)工作，先后在森林委員會、中央統(tǒng)計(jì)局、戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣辦公室等部門任職。

1940年，進(jìn)入政府做統(tǒng)計(jì)工作，先在森林委員會，然后在中央統(tǒng)計(jì)局、戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣辦公室工作。?

1946年，他回到倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，負(fù)責(zé)教授主要經(jīng)濟(jì)學(xué)課程—經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，并且繼續(xù)對公用事業(yè)特別是郵局和廣播事業(yè)的研究。?

1947—1951年，任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院高等講師。

1950年，借助于一筆洛克菲勒研究員經(jīng)費(fèi)在美國花費(fèi)了9個(gè)月研究美國廣播業(yè)，出版了《美國廣播業(yè)：壟斷的研究》。

1951年，獲得倫敦大學(xué)理學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。?

1958—1964年，任弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

1959年，加入弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系，期間他對聯(lián)邦通信委員會作了研究。

1964年以后，加入美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)，和另一位法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家、芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表人物亞倫·戴雷科特共同擔(dān)任《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》的主編；他長期在芝加哥大學(xué)研究任教，成為芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)派重要人物之一。?

1964—1970年，任芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

1964—1982年，任《法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志主編。

1971—1981年，任芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

1978年，當(dāng)選為美國方理研究院研究員。

1982—2013年，從芝加哥大學(xué)退休后，仍擔(dān)任該校的慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)教授及法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)高級研究員。

2013年9月2日，在美國去世。?

學(xué)術(shù)理論

交易成本

羅納德·哈里·科斯的核心思想是通過突破傳統(tǒng)零交易成本理論的局限，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究交易成本的世界，發(fā)現(xiàn)交易成本世界中生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要性。羅納德·哈里·科斯乃至整個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石就是交易成本概念和交易成本分析方法。

1931年，形成論文《企業(yè)的性質(zhì)》（《The Nature of the Firm》）的主要論點(diǎn)，該篇論文直到1937年才在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》第4期上發(fā)表，當(dāng)時(shí)并沒有立即產(chǎn)生多大的反響。后來，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們越來越多地轉(zhuǎn)向分析家庭和其他非利潤、非市場組織的經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，終于開始意識到“交易成本”在經(jīng)濟(jì)活動中的作用。

羅納德·哈里·科斯認(rèn)為，傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)理論是不完全的，因?yàn)樗话松a(chǎn)和運(yùn)輸成本，而忽略了為交易而搜尋、談判、簽約、履約的成本。在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，羅納德·哈里·科斯提出了“交易成本”的概念，并用它解釋企業(yè)存在的原因。所謂交易成本，即“利用價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用”或“利用市場的交換手段進(jìn)行交易的費(fèi)用”，包括提供價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用、訂立和執(zhí)行合同的費(fèi)用等，交易成本占用了很大份額的經(jīng)濟(jì)資源。

羅納德·哈里·科斯認(rèn)為，當(dāng)市場交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時(shí)，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場交易成本，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)部交易代替費(fèi)用較高的市場交易；當(dāng)市場交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)部管理協(xié)調(diào)的邊際成本時(shí)，就是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的界限。

科斯定理

1958年，羅納德·哈里·科斯在斯坦福大學(xué)行為科學(xué)高級研究中心用了將近一年的時(shí)間來調(diào)查研究美國的聯(lián)邦通訊委員會。1958年末，寫成《美國聯(lián)邦通訊委員會》一文。該文在《法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志刊出后，即引發(fā)了不少爭論。芝加哥大學(xué)的一些堅(jiān)持庇古古典觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為該文的部分論點(diǎn)是錯(cuò)誤的，需要修正補(bǔ)充，羅納德·哈里·科斯卻不同意。對《美國聯(lián)邦通訊委員會》的爭議，促使羅納德·哈里·科斯去芝加哥為自己的觀點(diǎn)辯護(hù)，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上最有傳奇性的辯論之一。辯論的直接結(jié)果是出版了《社會成本問題》（《The Problem of Social Cost》）。

在《社會成本問題》中，羅納德·哈里·科斯將交易成本的概念與法律制度這一最為廣泛的社會制度的選擇相聯(lián)系，分析了法律規(guī)則對資源配置的影響。羅納德·哈里·科斯發(fā)現(xiàn)，一旦假定交易成本為零，而且對產(chǎn)權(quán)界定是清晰的，那么法律規(guī)范并不影響合約行為的結(jié)果，即最優(yōu)化結(jié)果保持不變。只要交易成本為零，那么無論產(chǎn)權(quán)歸誰，都可以通過市場自由交易達(dá)到資源的最佳配置。喬治·斯蒂格勒將羅納德·哈里·科斯的這一思想概括為“在完全競爭條件下，私人成本等于社會成本”，并命名為科斯定理。

科斯定理是對初始的權(quán)利配置、交易成本、交換過程和資源配置效率，四者內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行的一種分析。從被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家忽視的約束因素角度，解釋了經(jīng)濟(jì)效率或帕累托最優(yōu)狀態(tài)，同時(shí)抨擊了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。對經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍回避的整個(gè)觀察范圍提出了可行的解釋。

法與經(jīng)濟(jì)學(xué)

羅納德·哈里·科斯是第一位獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼法學(xué)家。1960年，《社會成本問題》的發(fā)表標(biāo)志著現(xiàn)代法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。

在《社會成本問題》之后，法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)事實(shí)上已經(jīng)逐漸分為兩部分。一部分是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法律，即法律的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)分析對于法律研究的重要性；另一部分則是羅納德·哈里·科斯一直所堅(jiān)持的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)法律對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行影響的研究，著重于制度的重要性。羅納德·哈里·科斯認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移，這兩個(gè)部分將會彼此分離，逐漸地變成不同專業(yè)領(lǐng)域。

羅納德·哈里·科斯斯獲得的是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，但他的影響似乎更多的是在法學(xué)領(lǐng)域中而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)中。據(jù)《社會科學(xué)引證索引》記載，在1976年至1990年間對羅納德·哈里·科斯整個(gè)著述引用數(shù)最多的是在法學(xué)雜志，而不是在經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志中。

在《社會成本問題》一文中，羅納德·哈里·科斯將交易成本的概念與法律制度這一最為廣泛的社會制度的選擇相聯(lián)系，分析了法律規(guī)則對資源配置的影響。由于個(gè)人所具有的權(quán)利是由法律規(guī)則所決定的，法院實(shí)際上做的是有關(guān)經(jīng)濟(jì)問題的判決，法律規(guī)則對經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)作將會產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，并決定各種資源如何配置有效。科斯定理的引申解釋就是：不同的法律框架對交易成本的大小影響不同，從而有不同的資源配置效果。因此，法律制度的選擇與設(shè)計(jì)同樣要考慮其經(jīng)濟(jì)的總效果。這些思想融入法律問題研究中，為經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)奠定了基礎(chǔ)。從這個(gè)層面上講，科斯定理奠定了經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的研究基礎(chǔ)。

在法學(xué)界，羅納德·哈里·科斯的思想啟發(fā)了理查德·波斯納、羅伯特·考特、托馬斯·尤倫等一大批法學(xué)家使用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析法律，從而創(chuàng)立了影響巨大的經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，正如羅納德·哈里·科斯所說，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。1937年，《企業(yè)的性質(zhì)》論文的發(fā)表作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志。在一大批新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推動下，新制度經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵不斷被挖掘，其理論體系也逐漸成熟，并悄然引發(fā)了一場新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)革命。這場革命既不是對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然延伸，也不是對老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的簡單發(fā)展，而是根本改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些前提，革新了舊的推論方法，考慮了過去不予考慮的因素，提出了新的研究課題。雖然它從某種程度上似乎還是新古典意義的，但已經(jīng)不是新古典理論發(fā)展過程中漸變意義上的遞進(jìn)，而是已經(jīng)具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命意義。

首先，羅納德·哈里·科斯修正了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)。羅納德·哈里·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》的開篇第一段就闡明經(jīng)濟(jì)理論賴以成立的前提性假設(shè)，不但應(yīng)當(dāng)是“易于處理”的，而且必須是真實(shí)的。羅納德·哈里·科斯認(rèn)為：真實(shí)世界中，信息不僅是不完全的，而且是不對稱的。人類行為也遠(yuǎn)比完全理性的“經(jīng)濟(jì)人”復(fù)雜。羅納德·哈里·科斯主張經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該研究人在現(xiàn)實(shí)生活中的本來面目。

其次，羅納德·哈里·科斯豐富了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究核心。羅納德·哈里·科斯理論的一個(gè)重要邏輯是，在交易費(fèi)用為正的情況下，一種制度安排與另一種制度安排的資源配置效率是不同的。這個(gè)邏輯蘊(yùn)含了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀念：制度結(jié)構(gòu)以及制度變遷是影響經(jīng)濟(jì)效率以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。羅納德·哈里·科斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)問題的核心應(yīng)該是對制度的研究。

第三，羅納德·哈里·科斯形成了交易成本范式。在羅納德·哈里·科斯之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還沒能開發(fā)出一套理論工具去分析制度的職能和運(yùn)行。羅納德·哈里·科斯提出的交易成本分析使制度納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析成為可能。羅納德·哈里·科斯的整個(gè)理論體系是建立在交易成本分析范式的基礎(chǔ)之上的。在他的企業(yè)理論中，他通過交易成本分析證明企業(yè)和市場不過是經(jīng)濟(jì)組織的兩種相互替代的手段。把交易成本納入到經(jīng)濟(jì)分析框架中的同時(shí)，羅納德·哈里·科斯還將其一般化，形成范式，激發(fā)人們進(jìn)一步思考組織和制度問題。在羅納德·哈里·科斯的產(chǎn)權(quán)理論和法與經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中，他進(jìn)一步通過交易成本分析，說明了法律制度將會對經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)作產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，奧利弗·伊頓·威廉森、阿門·阿爾奇安、哈羅德·德姆塞茨、道格拉斯·諾斯、張五常等經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用和發(fā)揮羅納德·哈里·科斯的理論方法，在各自的領(lǐng)域中都有所創(chuàng)建，經(jīng)過一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力，羅納德·哈里·科斯所開創(chuàng)的理論方法已經(jīng)形成了一個(gè)比較豐富和完整的理論體系并被奧利弗·伊頓·威廉森命名為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。因此，羅納德·哈里·科斯被認(rèn)為是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖”。

代表作品

獲得榮譽(yù)

1979年，被授予“美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會杰出會員”稱號。

1991年，瑞典皇家科學(xué)院決定將諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予科斯，因?yàn)榱_納德·哈里·科斯發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)體制的生產(chǎn)制度結(jié)構(gòu)及其運(yùn)作的作用和意義。

歷史評價(jià)

瑞典皇家科學(xué)院：通過對微觀經(jīng)濟(jì)理論的擴(kuò)展，羅納德·哈里·科斯闡述了經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生原理，為大家理解經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式提供了一個(gè)全新的觀點(diǎn)。他的成就有力地推動了法學(xué)、經(jīng)濟(jì)史和組織理論的發(fā)展，并且在跨學(xué)科研究方面也起到了重要的作用。

中國香港經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常：我肯定羅納德·哈里·科斯會名留中國青史的原因，是他對中國衷心的愛和對中國人的真誠關(guān)懷。

北京大學(xué)國家發(fā)展研究院（前身北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心）經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、前任院長周其仁：羅納德·哈里·科斯的影響力，尤其是對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人的影響力，當(dāng)比他長壽的生命還遠(yuǎn)為長久。

社會影響

2013年12月29日，由天則經(jīng)濟(jì)研究所、北京工業(yè)大學(xué)耿丹學(xué)院、浙江大學(xué)科斯思想研究中心和華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院主辦，《學(xué)術(shù)界》雜志、《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》雜志、FT中文網(wǎng)協(xié)辦的“羅納德·科斯思想學(xué)術(shù)研討會”在北京工業(yè)大學(xué)耿丹學(xué)院國際交流中心舉行。