戈特哈德·貝蒂·俄林（現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始人）

戈特哈德·貝蒂·俄林，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治家，曾任瑞典自由黨主席和貿(mào)易大臣。

1899年4月出生于瑞典，1979年8月逝世。現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始人。1977年，貝蒂爾·俄林因?qū)H貿(mào)易理論和國際資本運動理論做出了開拓性的研究，與英國劍橋大學(xué)的詹姆斯·愛德華·米德一同獲得了當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

人物生平

戈特哈德·貝蒂·俄林（BERTIL OHLIN）瑞典人 (1899-1979年)和詹姆斯·愛德華·米德（JAMES E MEADE），對國際貿(mào)易理論和國際資本流動作了開創(chuàng)性研究。

戈特哈德·貝蒂·俄林（Bertil Gotthard Ohlin,1899--1979）瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始人。

1899年，4月出生于瑞典，先后在隆德大學(xué)，斯德哥爾摩商學(xué)院，劍橋大學(xué)，哈佛大學(xué)學(xué)習(xí)和深造。

1925年，任哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授

1924年，任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授

1930年，應(yīng)聘到斯德哥爾摩商學(xué)院任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授

1938年，當(dāng)選為議員，俄林不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而且是瑞典著名的政治活動家。

1944年，聘任瑞典主要反對黨自由黨的主席，在聯(lián)合政府中任貿(mào)易部長，連任自由黨主席達(dá)23年之久

1977年，貝蒂爾·俄林因?qū)H貿(mào)易理論和國際資本運動理論做出了開拓性的研究，與英國劍橋大學(xué)的詹姆斯·愛德華·米德一同獲得了當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

1979年，8月于書桌前逝世。

傳奇人生

經(jīng)濟(jì)研究

俄林在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面的特點是，不做已有理論的奴隸、勇于探索和創(chuàng)新。他認(rèn)為，后來者的任務(wù)不是對名有的理論僅僅做些解釋，而是要在已有基礎(chǔ)上創(chuàng)新、突破。他登門求教于陶西格，但他并不同意陶西格的古典貿(mào)易理論；他贊賞赫克塞爾的開放貿(mào)易理論分析，但他又在此基礎(chǔ)上加以修改和完善。因此，俄林所提出的貿(mào)易理論被認(rèn)為是資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于區(qū)域和國際分工貿(mào)易理論體系第一次較完整的闡述。

1925年，俄林參加了獲取丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)教授的競爭。按照挑選委員會的規(guī)定，參加競選者必須在三個月內(nèi)就指定的題目寫一篇論文，在48小時之內(nèi)準(zhǔn)備一篇講演。結(jié)果，競選時，俄林以三比二的優(yōu)勢獲勝。這樣，年僅26歲的俄林，成了當(dāng)時最年輕的教授。1930年，他應(yīng)聘回到母校斯德哥爾摩商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，接替他的老師赫克塞爾任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，從此擔(dān)負(fù)這一職務(wù)達(dá)35年之久。

俄林不僅是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，還是瑞典著名的政治活動家。他一直雄心勃勃，希望有朝一日能爬上首相的寶座。他剛?cè)嗡沟赂鐮柲?jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授不久，就當(dāng)上自由青年協(xié)會的主席，一舉成為政壇上引人注目的活躍人物。1938年，俄林當(dāng)選議會議員。1944年，他出任瑞典主要反對黨自由黨的主席。同年，在聯(lián)合政府中任貿(mào)易部部長。他連任自由黨主席達(dá)23年之久。但是，使他失望的是，他想當(dāng)首相的宿愿一直沒有實現(xiàn)。

馳騁政壇并未使俄林中斷對經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。他不負(fù)盛名，探索不止。自進(jìn)入政界之后，他不僅擴(kuò)大了研究范圍，寫出了大量論著，而且多次出國講學(xué)。

國際貿(mào)易理論研究

為了表彰俄林對經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是對國際貿(mào)易理論所做的貢獻(xiàn)，瑞典皇家科學(xué)院于1977年授予他諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。與他一起獲獎的還有英國劍橋大學(xué)的詹姆斯·愛德華·米德。評選委員會認(rèn)為他們“對于國際貿(mào)易理論和國際資本運動理論做出了開拓性的貢獻(xiàn)”。

俄林從16歲跨入經(jīng)濟(jì)學(xué)的大門到獲得諾貝爾獎金，奮斗達(dá)60余年。1979年8月3日，也就是在獲得諾貝爾獎的第三年，他與世長辭了，享年80歲。

俄林對國際貿(mào)易理論和國際資本運動運動理論作出了開拓性的研究。

早在1922年，他在其博士資格預(yù)選論文中，第一次提出了自己的國際貿(mào)易理論初步大綱，成為他后來關(guān)于國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。1924年，在其博士論文及答辯中，他提出的貿(mào)易理論被認(rèn)為是第一次較完整地闡述了資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于區(qū)際和國際分工貿(mào)易理論體系。1931年，他把自己的貿(mào)易理論體系進(jìn)一步加以充實、修改和提高，完成了著稱世界經(jīng)濟(jì)學(xué)壇的著作《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》。至此，最終形成俄林貿(mào)易理論體系。這個理論體系，很快就被寫進(jìn)當(dāng)時世界上一些最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書里，被稱為赫克塞爾—俄林模型。

俄林標(biāo)榜自己是社會自由主義者。實際上他的一系列理論都與凱恩斯主義非常相似。30年代資本主義世界大危機(jī)時期，他多次發(fā)表論文或為政府起草報告，均極力強(qiáng)調(diào)國家壟斷干預(yù)對于解決失業(yè)和復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵作用。

例如他的《貨幣政策、公共工程、補(bǔ)貼和關(guān)稅是消除失業(yè)的工具》一文，就對瑞典政府當(dāng)時制定政策起了重要作用，被認(rèn)為與凱恩斯1936年發(fā)表的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書的基本思想一脈相承。

1969年——1975年，俄林擔(dān)任諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎委員會主席，主持頒發(fā)這項資金的評選工作。

學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

俄林生產(chǎn)要素稟賦說的創(chuàng)立與其導(dǎo)師赫克塞爾的貢獻(xiàn)密切相關(guān)。赫克塞爾在《對外貿(mào)易對收入分配的影響》一文中率先將生產(chǎn)要素的分析納入貿(mào)易研究的領(lǐng)域。認(rèn)為“兩國在生產(chǎn)要索相對稀缺的差異是比較成本之差異，因而也是國際貿(mào)易的一個必要條件，另一不可或缺的條件是一種商品的生產(chǎn)要素結(jié)合比例與另一種商品的要素結(jié)合比例不同。”俄林深受啟發(fā)并認(rèn)為赫氏的思想是其構(gòu)建國際貿(mào)易相互依存理論的組成部分。這也是西方學(xué)者將生產(chǎn)要素稟賦說又冠以“赫克塞爾——俄林模式”的原因。

生產(chǎn)要素稟賦說的基本假定

詹姆斯·愛德華·米德

生產(chǎn)要素稟賦說是俄林貿(mào)易理論的核心，并以下列假定為前提：

1．兩個區(qū)域或兩個畫家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素（勞動與資本）。該假定通常被稱為2×2×2模型。

2．兩國具有同質(zhì)的生產(chǎn)函數(shù)。因生產(chǎn)函數(shù)反映了投入的生產(chǎn)要素組合與最大產(chǎn)量的依存關(guān)系。因此在要素價格不同時，追求利潤最大化的生產(chǎn)者勢必密集地使用相對廉價的要素。

3．兩國生產(chǎn)要素同質(zhì)，在區(qū)間內(nèi)能完全自由流動。即效用函數(shù)最大化的約束使勞動和資本的報酬最終相等。由于現(xiàn)實中自然資源無法移動，因而要素的區(qū)間流動意味著資源配置的合理化。

4．生產(chǎn)要素具有充分的可分性，且規(guī)模報酬不變。

5．商品貿(mào)易中的一切限制不存在，即排除了運費、關(guān)稅及其他障礙的自由貿(mào)易的理想狀態(tài)，便于比較兩國貿(mào)易前的價格比率。

6．兩國商品和要素市場均為完全競爭的市場。在生產(chǎn)要素充分就業(yè)完全競爭的長期均衡狀態(tài)下，產(chǎn)品價格等于其平均成本和邊際成本，因而產(chǎn)品的成本比例能完全反映要素的供求狀況尤其是供應(yīng)狀況。

7．生產(chǎn)要素密集性逆轉(zhuǎn)的情況不發(fā)生。這表明在要素密集性與要素價格之間存在一一對應(yīng)關(guān)系。即若按要素價格的某一比率，商品X是資本密集性商品，則按所有的要素價格比率，商品X的資本密集性均不改變。

8．兩國需求偏好相同，即兩國的無差異曲線的形狀及位置相同。

9．兩國只發(fā)生有形商品貿(mào)易且每一地區(qū)都有一種自由流通的紙幣。

俄林定理

建立在上述假定基礎(chǔ)上的“赫——俄理論”由俄林定理和要素價格均等定理所構(gòu)成。俄林定理指出：由于要素稟賦的稀缺性及在各國各地區(qū)內(nèi)分布的非均衡性，以及諸要素之間的非置換性，一國在國際分工與貿(mào)易中的地位主要由其要素稟賦決定，即一國的生產(chǎn)和出口需較少地耗用其供給相對稀缺的要素的產(chǎn)品。其次，俄林認(rèn)為個人勞動分工與貿(mào)易分工具有相似性，均受天然資質(zhì)或稟賦的制約。由于生產(chǎn)要素供給的稀缺性和分布的非均衡性，“每一地區(qū)最適于生產(chǎn)那些所需要素在該地區(qū)較豐富的產(chǎn)品，而最不適宜于生產(chǎn)需要某些要素占很大比例且存量很少甚至沒有的產(chǎn)品。”俄林認(rèn)為停留在對區(qū)域貿(mào)易原因的一般分析遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。區(qū)域貿(mào)易的直接原因是不同地區(qū)或國家間商品的價格的差異，即區(qū)域貿(mào)易是一種價格現(xiàn)象，只有說明要素稟賦與成本及價格的區(qū)間差異的內(nèi)在聯(lián)系才能闡明其發(fā)生及利得的實質(zhì)。

俄林以其縝密而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬐评恚钊氲綄Α跋鄬ι唐穬r格的差異性是建立貿(mào)易的必要條件”的分析，且創(chuàng)造性地將一般均衡理論的分析方法應(yīng)用到貿(mào)易研究領(lǐng)域。俄林認(rèn)為無論是在一個區(qū)域內(nèi)，還是一個國家內(nèi)，在給定的時間內(nèi)，所有的商品價格及要素價格均由其各自的供求關(guān)系決定。“在需求背后有：①消費者的欲望；②生產(chǎn)要素所有權(quán)的情況，它影響到個人收入和需求；③生產(chǎn)要素的供給；④生產(chǎn)的物質(zhì)條件。后面的條件，即到處相同的物質(zhì)界的自然不變的特征，在適當(dāng)考慮生產(chǎn)要素價格的情況下，決定生產(chǎn)要素的結(jié)合，也就是技術(shù)過程，從而影響到對商品的需求轉(zhuǎn)化為對這些生產(chǎn)要素的需求。”這里所說的“生產(chǎn)要素的供給”是指要素稟賦即一國所擁有的生產(chǎn)要素存量的相對狀況。而“生產(chǎn)的物質(zhì)條件”是指生產(chǎn)函數(shù)情況，它決定商品生產(chǎn)中諸要素的結(jié)合比例，從而也決定了商品的要素密集性。顯然俄林關(guān)于供給的決定因素正是赫克塞爾所提出的比較成本差異產(chǎn)生的前提條件。俄林認(rèn)為由上述四種基本因素所構(gòu)成的各地區(qū)或國家內(nèi)的價格機(jī)制，共同決定商品及要素的價格。由于生產(chǎn)函數(shù)同質(zhì)的假定，因此兩國間商品相對價格差異由商品的需求即消費者偏好和要素所有權(quán)分配情況及要素供給的差異所決定。

因此，俄林指出，若將兩國商品相對價格差異作為國際貿(mào)易發(fā)生的第一個條件，則第二個條件是兩國生產(chǎn)要素相對價格差異。生產(chǎn)要素的價格也是由其供求因素決定的，對要素的需求是一種“派生”的需求，即對其生產(chǎn)出的產(chǎn)品的需求。而要素的供給是由生產(chǎn)成本所決定的。在要素供求決定要素價格的關(guān)系中，俄林認(rèn)為要素供給的影響非常重要。尤其在各國要素需求一定的情況下，各國不同的要素稟賦對要素價格存在著制約作用，要素供給豐富則其成本低價格便宜，反之，供給稀缺則其成本高價格昂貴。如“澳大利亞農(nóng)地供應(yīng)豐富，但人口稀少，同大多數(shù)其他國家相比，土地便宜而工資高。”為使論證嚴(yán)謹(jǐn)并符合現(xiàn)實，俄林引入了匯率這一新的變量。這使產(chǎn)品的價格和成本能直接比較，當(dāng)某種產(chǎn)品生產(chǎn)中所需的大量的要素價格在A地區(qū)較B地區(qū)便宜，同時只需少量的其他要素，顯然，在A地能以較低成本生產(chǎn)并向B地出口，A地進(jìn)口的則是在B地供給豐裕且能以較低成本生產(chǎn)的商品。

總之，在商品和要素價格相互影響相互決定的機(jī)制中，俄林以生產(chǎn)要素供給即要素稟賦的差異來說明國際貿(mào)易發(fā)生的基本原因。可見在要素稟賦差異——要素價格差異——生產(chǎn)成本差異——商品價格差異的互為因果、環(huán)環(huán)相扣的因素鏈中，生產(chǎn)要素稟賦差異處于核心地位。

價格均等定理

生產(chǎn)要素稟賦說的第二個命題為要素價格均等定理，即在一定條件下，國際貿(mào)易最終將導(dǎo)致各國生產(chǎn)諸要素的相對價格和絕對價格的平均化，國際貿(mào)易在一定程度上為國際間要素流動的替代物。

赫克塞爾曾在《對外貿(mào)易對收入分配的影響》中提到了貿(mào)易將導(dǎo)致要素價格即同質(zhì)勞動力的工資和同質(zhì)資本收益均等的觀點。俄林在《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》的第二章“關(guān)于區(qū)域貿(mào)易的某些后果”中闡述了其觀點。“區(qū)域貿(mào)易的后果是使商品價格均等化，生產(chǎn)要素的價格也有趨向均等化的趨勢。這意味著更好地利用這些要素，從而減少因不適當(dāng)?shù)牡貐^(qū)分布而引起的不利條件。”俄林認(rèn)為要素價格均等只是一種趨勢而非完全的均等化，主要原因第一是產(chǎn)業(yè)對生產(chǎn)要素的需求是對幾種要素的“聯(lián)合要求”且在一定時期內(nèi)保持不變，因此盡管貿(mào)易開展后使資源配置合理性增強(qiáng)，并不能改變要素區(qū)位分布的非均衡性及拉平要素價格的區(qū)間差異。其次由于俄林假定生產(chǎn)要素的地區(qū)流動性為零，因而可由商品貿(mào)易部分替代要素流動，從而在一定程度上實現(xiàn)要素的合理配置。針對上述“赫——俄模式”中要素價格均等的趨向性觀點的缺陷和不足，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森，指出在一定條件下國際要素價格均等必然發(fā)生而不僅僅是一種趨勢，從而對該理論進(jìn)行了重要修正。薩繆爾森在《國際貿(mào)易和要素價格均等》一文首次提出其觀點：在兩國實行生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的專業(yè)分工的情況下，通過自由貿(mào)易要素價格會絕對相等，商品流動能夠完全替代要素流動，在商品移動能有效替代要素移動的某種程度上世界生產(chǎn)力可達(dá)到最佳狀態(tài)。

以后，薩繆爾森于《再論國際要素價格均等》一文中，對要素價格均等進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)論證，修正并完善了生產(chǎn)稟賦論。假定只有兩個國家美國和歐洲；生產(chǎn)兩種商品糧食和紡織品；每種商品由兩種生產(chǎn)要素土地和勞動力生產(chǎn)出來；生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)出線性齊次的特點，即以相同比例改變所有投入要素，產(chǎn)出也以相同比例變化；滿足邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律；現(xiàn)實中商品表現(xiàn)出的要素密集性不同，糧食為“土地密集型”商品，紡織品則為“勞動密集型”商品；假定兩國的土地與勞動均為同質(zhì)的投入要素；假定國際貿(mào)易中所有商品均能完全自由移動，沒有關(guān)稅和運輸成本，且競爭導(dǎo)致兩國商品市場價格比例均等；假定兩國間的生產(chǎn)要素不能自由移動；假定兩國對具有比較利益的商品實行不完全的專業(yè)分工即都生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。根據(jù)上述假定條件，薩氏運用數(shù)學(xué)推導(dǎo)得出的重要結(jié)論是：“兩國的實際要素價格必然完全相等。”

鑒于薩氏所做的理論貢獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)界又將“赫——俄模型”稱為“赫——俄——薩理論模型”。

國際經(jīng)濟(jì)理論

李嘉圖

生產(chǎn)要素稟賦理論自創(chuàng)立以來，雖然受到里昂惕夫等學(xué)者的質(zhì)疑，但仍被奉為當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)理論中的圭臬，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為該理論構(gòu)成了對古典學(xué)派李嘉圖比較成本說的重大挑戰(zhàn)，奠定了現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的基石。俄林被譽為“第二代斯堪的納維亞經(jīng)濟(jì)學(xué)家的旗幟”。俄林貿(mào)易理論的價值及現(xiàn)實意義主要有以下幾方面。

第一

俄林貿(mào)易理論給出了資源配置優(yōu)化的嶄新角度，賦予古典比較利益原則以新的內(nèi)涵，強(qiáng)化了自由貿(mào)易政策最優(yōu)的規(guī)范結(jié)論。俄林以要素稟賦說對自由貿(mào)易進(jìn)行了新的詮釋。自由貿(mào)易為各國改善不合理的資源配置提供了有利條件，商品市場和要素市場相互依賴的競爭機(jī)制使各國的有限資源相對地集中在具有比較優(yōu)勢的行業(yè)和部門里，并通過國際交換來滿足和增進(jìn)各國消費者的福利水平。自由貿(mào)易政策將導(dǎo)致貿(mào)易各國國內(nèi)生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率、消費邊際替代率等于國際邊際轉(zhuǎn)換率，從而發(fā)揮優(yōu)化資源配置的作用，即以最有限的資源，最有效地通過本國生產(chǎn)和對外貿(mào)易兩個系統(tǒng)獲得最大產(chǎn)出。反之任何背離自由貿(mào)易的行為，無論是閉關(guān)自守還是關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘對商品和要素的國際流動的阻礙和限制，都將損害各國的利益，并造成資源的“無效配置”。

第二

俄林與李嘉圖都認(rèn)為商品相對價格之差異導(dǎo)致貿(mào)易的發(fā)生，但俄林假定各貿(mào)易國擁有相同的生產(chǎn)函數(shù)，從而把商品相對價格差異最終歸因于兩國要素稟賦的不同，將一國的貿(mào)易方向與其經(jīng)濟(jì)機(jī)制相聯(lián)系。而李嘉圖則認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)的國際差異是貿(mào)易的根源。在李嘉圖的毛呢與葡萄酒的經(jīng)典范例中他用比較成本說明貿(mào)易的發(fā)生，但未能闡明比較成本如何存在差異的重要問題。這一“疏漏”為俄林生產(chǎn)要素稟賦說的創(chuàng)立提供了契機(jī)，俄林深刻分析了比較成本存在差異的原因，突破了古典貿(mào)易學(xué)說的理論局限。

第三

運用一般均衡原理研究貿(mào)易問題，既構(gòu)成了俄林生產(chǎn)要素稟賦說的鮮明特色，又實現(xiàn)了國際貿(mào)易研究方法的變革，所謂一般均衡分析，其特點在于重視和強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各變量的相互依存及影響。俄林首先把一般均衡分析方法應(yīng)用到貿(mào)易領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易的原因和結(jié)果存在于不同區(qū)域或國家之間各種商品和要素價格的相互聯(lián)系和相互依賴的環(huán)節(jié)之中。商品和要素的價格現(xiàn)象，從完全競爭條件下的市場機(jī)制出發(fā)，分析貿(mào)易產(chǎn)生的原因、貿(mào)易對要素價格及收入分配的影響。

第四

俄林理論有助于我們分析、判斷和預(yù)測世界各國的貿(mào)易模式，并制定相應(yīng)對策，在充滿風(fēng)險的國際競爭中知己知彼，掌握主動權(quán)。此外，我們應(yīng)認(rèn)識到一國的生產(chǎn)要素實際是變量，隨著生產(chǎn)力的提高，科技和教育的發(fā)展，生產(chǎn)要素的數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)相應(yīng)發(fā)生變化。當(dāng)代技術(shù)革命已改變了要素的內(nèi)涵，促進(jìn)了人力資本、技術(shù)創(chuàng)新信息資本等無形要素和有形要素的相融合，賦予生產(chǎn)要素以全新的內(nèi)涵。

主要著作

《國際貿(mào)易理論》1924

《對外貿(mào)易與貿(mào)易政策》(1925)

《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》(1931)， 揭示了區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易形成的原因、指出國際貿(mào)易中生產(chǎn)要素稟賦的差異。

《區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易論》美國哈佛大學(xué)出版1933

《國際經(jīng)濟(jì)的復(fù)興》（International Economic Reconstruction)1936

《國際經(jīng)濟(jì)重建》(1936)

《資本市場和利率政策》1941

《穩(wěn)定就業(yè)問題》(1949)

《對外貿(mào)易政策》(1955)等。